近年来，四川商投集团认真贯彻落实中央、四川省委省政府和省国资委总体部署，紧紧围绕高质量发展目标，以“三个聚焦”为重点，全方位推进合规管理体系建设，有效防控合规风险，为集团高质量转型发展提供了有力保障，推动集团连续四年入列中国企业500强、中国服务业企业200强。

一、聚焦顶层设计，构建合规管理“大格局”

一是坚持领导亲自抓合规。成立以集团董事长为组长的法治合规工作领导小组，统筹推动合规管理体系建设，将合规管理与其他重点工作同谋划、同部署、同推进。集团党委第一时间组织学习《四川省省属企业合规管理办法》，研究贯彻落实意见。领导班子带头学法，把学习贯彻习近平法治思想作为重要政治任务贯穿日常工作全过程，集团各级子公司党委会“第一议题”、党委理论学习中心组开展各类学法活动100余次，开展法治和合规管理等专项培训200余次。二是坚持系统规划抓合规。集团自2019年入选省国资委合规管理试点单位以来，按照试点建设、全面推广、巩固提升“三步走”的总体思路，每年制定合规管理工作方案或工作要点，推动合规管理从无到有、由点及面，纵深推进。三是坚持齐抓共管抓合规。按照“管业务必须管合规”的要求，形成企业主要负责人亲自抓、分管领导牵头抓、合规部门具体抓、业务部门协同抓，一级抓一级、层层抓落实的合规管理工作格局。目前，集团已成立风险（合规）管理委员会，下属19户企业已成立合规委员会，选配熟悉相关业务、具备专业能力的合规专兼职管理员115人。

二、聚焦重点环节，打好合规管理“组合拳”

一是完善制度建设。建立合规管理“1+3+N”系列合规制度体系，即制定集团《合规管理办法》1个合规基本制度，《合规审查办法》《合规风险管理办法》《合规考核评价管理办法》等3个具体合规制度，以及围绕大宗贸易、投资管理、工程建设等重点领域出台若干合规专项指引。以制度“废改立”为抓手，推动“外规内化”工作，今年以来集团及子公司共制定和修订法人治理、投资管理、财务管理等各类规章制度约600项，制度执行力不断增强。二是突出合规审查。将合规审查作为必经程序，对审查事项进行分类分级和清单化管理，明确“重大决策事项、规章制度、经济合同”3大类共300余项事项必须进行合规审查。近年来集团及子公司共审查规章制度1000余项、重要决策2900余项、经济合同约2万份。三是规范违规问责。建立《下属企业违规经营投资责任追究暂行办法》《违规经营投资问题和线索移送办理工作规则》《容错纠错实施细则》等制度体系，因违规发生重大合规风险事件的单位，对其领导人员年度绩效薪酬进行扣减或暂缓兑现。

三、聚焦重点领域，筑牢合规风险“防火墙”

一是强化大宗贸易风险管理。严格落实省国资委虚假贸易专项整治要求，印发《关于加强大宗商品国内贸易业务准入管理的通知》，从主业符合性、盈利水平、法人治理完善性、制度健全性等6方面设定准入标准，压控大宗贸易准入企业清单。出台《大宗商品风险合规管理指引》，建成大宗物资供应链业务信息化系统，通过系统自动进行业务流程控制、风险预警，严禁融资性贸易、“空转”“走单”等虚假贸易。二是强化投资项目风险管理。修订集团投资管理“1+8”制度体系，对投资额1亿元以上的投资项目均需报集团党委会前置研究，对投资额在 1000 万元以上的投资项目均需聘请外部专家或独立第三方机构进行论证并开展独立风险评估，细化投资负面清单，防范投资项目风险。三是强化合同及诉讼风险管理。建立集团合同管理信息化系统，实现合同信息的集中归集展示、合同签订和执行跟踪、风险预警等功能。截至2023年底，纳入集团合同管理信息化系统的合同数量约5.7万份，基本实现重要经营合同全覆盖。集团通过强化重大案件督办、“案件会诊”等措施积极应对各类法律诉讼，挽回和避免损失约4.4亿元。

下一步，四川商投集团将按照省国资委统一部署，持续抓实抓细合规管理各项工作，推动合规管理与企业经营管理深度融合，努力打造合规管理的“四川商投模式”，为打造全国一流的现代供应链集成服务投资运营集团筑牢合规基石。