近年来，成都产业集团下属天府产城积极探索内控管理、制度建设、风险控制、法律服务、合规文化“五位一体”合规管理体系建设工作，着力构建以风险为导向、以合规为底线、以内控为手段、以法律为保障、以制度为载体的合规管理体系，“消未起之患，治未病之疾”，积极推动公司经营活动主动合规，切实守住企业合规的“生命底线”。

一、强保障、优治理，抓好责任机制这一“根本点”

充分发挥党组织的领导作用。建立健全党组织、董事会、经理层齐抓共管的风控、合规、内审合一的工作体制，不断优化顶层设计、统筹协调和督促落实，按照“事前防范、事中控制、事后救济”管理思路，将合规要求融入公司日常经营运作，各决策执行环节、关键领域、业务部门及人员的合规监督同步关注、同步进行。

深度融入“三重一大”决策事项。将合法合规性审查和重大风险评估作为“三重一大”事项必经前置程序，加强法律服务机构对公司“三重一大”事项的审批合法性审查。同时引入专家论证制度，在重大决策议案正式上会讨论前，寻求行业专家技术支持，进一步提高重大经济事项决策的专业化，促使决策科学化。

建立全面有效的组织管理体系。搭建垂直领导、职责明确、层次清晰、协同高效的一体化合规管理组织架构，以分层管理、全面覆盖为基本要求，精准分配合规管理职能到不同的管理部门，建立法务、财务、投资、合约、审计、纪检全方位管控体系，充分发挥各部门的专业、资源和管理优势，形成了相关部门共同参与、齐抓共管的工作格局。

二、强规范、抓落实，抓好制度体系这一“支撑点”

持续加强合规基础制度体系建设。逐步完善《风险合规内控管理制度》《法律事务管理办法》《合同管理办法》《制度管理办法》等基础性管理制度，不断强化全方位、多领域的法律风险防控制度体系。

优化完善公司内控管理手册。综合运用上级机构巡视巡察、审计、国资监管等监督成果，结合公司运营、业务开展运营实际情况，组织各部门及专业咨询机构，对公司《内控管理手册》188项流程全面梳理，通过“增、改、删”，完善管理边界、提高管理质效、消除管控盲点，最终调整形成流程图150个，进一步夯实“强内控、防风险、促合规”的管控基础。

制定业务专项合规指南。针对重点业务、高风险领域专项合规事项，天府产城以下属川冶建设公司贸易业务领域为试点，全面强化“供、销”一线业务部门的贸易合规管控力度，制定出台了《业务专项合规指南》，聚焦资金管理、招标采购等重要领域，厘清公司在业务开展中的常见问题、主要风险、防范要点及注意事项，指导员工规范业务操作流程。

三、强监管、求实效，抓好风险应对这一“关键点”

健全合规审查机制。加强重大合同“全生命周期管控”，将合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施，逐步健全合同起草、审查、履约全周期法律风险管控闭环。

建立识别预警机制。全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险，通过印发风险提示函、提出法律建议书等形式及时预警，有效防范化解法律风险。

优化合规协同监督机制。加强法务风控、审计监察部门横向联动，进一步推动合规、内控、风险、法务、审计“大风控”体系联动，打通业务“边界线”，建立包括合规监管、考核、表扬、追责、处罚为内容的法务合规责任体系，畅通举报渠道，针对反映的问题和线索，及时开展调查，严肃追究违规人员责任提高风险管控对企业生产经营的支撑。

四、强引导、重宣传，抓好文化建设这一“结合点”

大力培育合规文化。持续加大普法普规宣传工作力度，组织开展“八五”普法活动、法治知识竞赛、“法律讲堂”特色培训等活动，把合规管理理念融入企业文化建设，引导员工树立依法合规、守法诚信的价值观，筑牢合规经营的思想基础，有效营造全员参与法治建设工作的良好氛围。

多样化开展普法活动。充分利用省级校外实践教育基地的平台优势，加强与四川师范大学法学院交流合作，推动法学理论与实践深度融合，提升企业法治经营理念，推进国有企业法治人才协同培养。同时积极利用网络平台和媒体，结合普法宣传教育，进一步加强合规管理的宣传，强化职工的合规意识，提升职工的合规自觉性。