亮点先读

多部门

●全国首个由省级工商联联合业务主管部门制发的民营企业合规建设指导性文件

●传递了多部门共同支持、指导民营企业合规建设的鲜明信号

四川版

●紧密结合四川实际，具有四川特色

●四川民营企业中，小微企业占绝大多数

●为小微民营企业“简式”合规提供专门指导意见

表格式

●对7方面内容以表格形式呈现

●内容更加系统、简明

●更易于民营企业学习掌握和操作

为加强民营企业合规建设，助推民营经济发展壮大，近期，省工商联会同9部门联合发布《四川省民营企业合规建设指引》（下称《指引》），这是全国首个由省级工商联联合业务主管部门制发的民营企业合规建设指导性文件。

本次发布的《指引》规定了合规建设应当遵循的基本原则、应当建立的基础制度框架以及各层级管理者的合规责任，针对民营企业多发易发风险点分别提出了合规建设措施，并规定了企业合规建设的保障措施。

8月22日，省政府新闻办举行新闻发布会，就《四川省民营企业合规建设指引》主要内容和亮点进行解读。

看特点

多部门、四川版、表格式增强实用性

“制发《指引》的主要目的，是指导民营企业提升合规建设能力。”新闻发布会上，省工商联副主席、新闻发言人杜君良说。

随着我国法治体系、监管制度等不断完善，对市场主体依法合规经营提出越来越高的要求，但民营企业合规建设整体较为滞后，大量民营企业尚未建立现代企业制度。省工商联今年5月对全省民营企业开展的调查问卷显示，42.2%的受访企业希望推进企业合规建设，但缺乏相应的专业能力，9.7%的受访企业还不知道什么是“合规”，亟需加强合规建设方面的指导。

“制发《指引》，就是为更好回应广大民营企业的期待和需求。”杜君良说。

《指引》有哪些特点？“多部门”“四川版”“表格式”，发布会给出三个关键词。

这份《指引》是全国首个由省级工商联联合业务主管部门制发的民营企业合规建设指导性文件，传递了多部门共同支持、指导民营企业合规建设的鲜明信号。

同时，《指引》紧密结合四川实际，具有四川特色。比如，在四川民营企业中，小微企业占绝大多数，针对这一实际，《指引》为小微民营企业“简式”合规提供了专门的指导意见。比如，人员配备上，明确小微企业可以简化合规管理主体，由企业负责人直接抓合规制度运行，同时，可以配一名专职或兼职的合规专员，这样既确保日常合规工作有人抓，又减少不必要的人力成本。

此外，《指引》还创新形式体例，对7方面内容以表格形式呈现，使得内容更加系统、简明，更易于民营企业学习掌握和操作。

看重点

针对多发易发风险点提出针对性措施

针对民营企业多发易发风险点，《指引》分别从10个重点领域提出了合规建设措施，确保合规建设重点突出。

例如，针对劳动用工问题，《指引》在规范劳动合同签订、用工管理等方面提出了一系列针对措施。人力资源社会保障厅副厅长黄晓东介绍，人社部门将加强对民营企业在落实劳动合同法等法律法规方面的指导和服务，严格劳务派遣审批监管，指导企业依法建立和完善劳动规章制度。此外，人力资源社会保障厅还将联合省总工会、企业代表组织，指导民营企业搭建劳资双方对话平台，从源头上防范和减少劳动争议发生。

环境保护是企业合规建设的另一重点领域。如何帮助民营企业解决环境治理困难，合法合规经营？

“下一步，我们将鼓励民营企业参与生态环境政策的制定，提高政策的可预期性。同时，构建差异化的监管体系，降低企业合规成本、提高违规成本。”生态环境厅总工程师赵乐晨特别提到，生态环境部门将开展“救济性”帮扶、“预防性”帮扶，推动合规从事后整改向全程防控转变。例如，运用商谈、对话、协调、参与等非强制性手段，倾听并回应民营企业的利益诉求，引导企业及时自我纠错、消除或者减轻违法行为的社会危害后果。

构筑安全防线、坚持预防为主，也是安全生产领域合规建设的重点。应急管理厅二级巡视员赵志宏介绍，今年，应急管理厅试点推广应用应急宝APP（企业端），延伸“互联网+执法”体系到企业端，将线下检查变为线上自查，引导企业深入开展安全合规相关工作，把隐患排查细化到最小单元、具体岗位。此外，四川已陆续出台16部安全生产地方标准，引导企业强化风险防控意识，提升合规管理能力，共筑企业安全生产、合规经营的“防护墙”。

看落点

做好宣传服务，推动民企积极适用

《指引》发布后，如何推动全省民营企业积极适用《指引》？

首先要强化合规宣传。省市场监管局总经济师董若洁介绍，日前，省市场监管局依托自建平台营商环境“云地图”APP，针对热点营商问题编制了“营商规范指引”，对市场监管领域出现的“高频”违法行为进行法律风险提示。同时，以“云课堂”形式对重点合规事项进行视频解读。目前，营商环境“云地图”平台注册用户超过160万户。下一步，还将结合《指引》相关内容，探索建立全链条经营主体合规机制。

为加强《指引》的宣传解读，全省工商联系统将依托“法润川商”等活动平台，系统组织民营企业学习《指引》内容和合规建设知识，推动民营企业负责人明晰合规建设的工作措施，积极投入合规建设实践。此外，还将培育合规建设实践典型，提供参考学习榜样。

还要强化法律服务。“司法厅将充分发挥司法行政的统筹调度职能，推动律师全面深入地参与企业合规管理工作。”司法厅二级巡视员龚睿表示，司法厅将精准对接民营企业个性化、多样化的法律需求，推动“服务资源下沉、服务阵地贯通、服务功能融合、服务载体创新、服务方式多元”，努力为民营经济发展提供优质高效的法律服务。

《指引》发布后，受到民营企业广泛关注。“《指引》贴合企业实际，可操作性强，对我们来说很实用。”通威股份有限公司行政总监、合规负责人冯畅说，《指引》发布后，公司第一时间进行了学习研究，“为我们进一步深化合规管理工作、提高合规管理效能提供了更权威的指导和参考。”（记者 史晓露 张庭铭 刘珩）