遂宁市科学研究与试验发展资源投入结构分析
2010年，按照全国的安排部署，遂宁市继2000年之后开展了第二次全国r&d资源清查，本文认真分析了遂宁市r&d资源清查实际情况，指出了在r&d投入结构中存在的主要问题并提出对策建议，旨在为遂宁市进一步加强科技创新，提高高新技术产业水平，优化产业结构提供决策参考。
一、r&d经费投入与经济发展关系
科技投入可以综合反映一个国家和地区的科技实力，增加科技投入是提高科学技术水平、增强一国国力的战略性措施。r&d经费是科技投入经费的核心部分，r&d经费的结构特征基本上代表了科技经费的结构特征，因此通常用r&d经费的投入来分析科技投入对经济发展的关系。
“各国经济发展历史已经证明，一个国家或地区的经济发展与其科技投入呈完全的正相关关系”（赵捷《地区科技投入强度与经济发展对比分析》）。对于r&d经费投入对经济发展的促进作用，一些专家学者进行了深入的研究。陈冬生等根据1991-2000年武汉市的统计数据，对r&d经费投入和科技人员投入情况进行了全面分析，并运用灰色理论对科技投入与经济增长进行了灰色关联研究，研究表明“r&d经费投入对武汉市经济增长具有明显的正相关作用”（陈冬生，魏建国，严琼芳，陈离敏《武汉市科技投入与经济增长灰色关联研究》）；罗佳明等运用国家统计局发布的1953-2001年度的统计数据，实际验证了中国科技投入与经济增长之间存在着十分明显的单向因果关系，且科技投入是引起gdp变化的重要原因；实证结果还表明，要加强科技投入在经济增长中的促进作用，不仅要关注增加科技投入的总量，更要重视科技投入的结构（罗佳明，王卫红《中国科技投入对经济增长的贡献率研究》）；贾鹏等依据我国1991-2001年的统计数据，对科技投入各个指标与我国经济增长的关联度进行了实证研究，结果发现科技投入中影响经济增长的主导因素是研发经费的投入，其中高等院校和大中型企业的研发经费投入作用最明显（贾鹏，王晓明，贾燕子《我国科技投入与经济增长关联的实证研究》）。
二、遂宁市r&d资源投入总体特征
按照国、省安排部署，遂宁市统计局、市科技局、市教育局联合对遂宁市国民经济各行业企、事业单位以及高校、科研机构等2009年度r&d资源状况开展了清查。从清查汇总结果看，遂宁市r&d资源投入总体呈现单位、总量、人员、行业不同程度增加，r&d分布更加多元化。
（一）r&d活动的总体规模
从事r&d活动的单位增加，企业是r&d活动的主体。从清查结果看，2009年，遂宁市有r&d活动的单位有40个，比2000年的23个增加17个，增长73.9%。其中按r&d活动执行部门分，有科研院所2个、企业35个、其他部门3个，分别占遂宁市r&d活动单位的5%、87.5%和7.5%。企业成为r&d活动的主要承担者。
r&d 经费大幅增长，增速快于经济发展。r&d 经费投入是反映一个国家和地区科技实力的重要指标，是提高综合竞争力的重要基础。2009年，遂宁市r&d 经费投入为11200万元，比2000年增加7939万元，增长242.9%，年均增长速度达14.6%，比同期gdp的年均增长速度13.5%高1.1个百分点。
r&d人员总量增加，全时人员比例下降。2009年，遂宁市r&d人员折合全时人员（即从事r&d活动时间占全年工作时间的90%及以上）为723人，比2000年的461人增加262人，增长56.8%；其中有全时人员376人，比2000年的264人增加112人，占折合全时人员的52.0%，比2000年的57.3%减少5.3个百分点。
大中型工业企业r&d活动明显减弱。从本次r&d资源清查情况看，遂宁r&d活动最活跃的部分主要集中在企业，全社会r&d经费支出中工业企业占97.2%，但大中型工业企业r&d活动明显减弱。2009年遂宁大中型工业企业由2000年的15个增加到47个，增加了32个，但有r&d活动的大中型工业企业却由8个减少到7个，r&d经费支出占工业企业的比重由2000年的近90%下降为68.7%。
（二）r&d活动的布局
r&d活动以射洪、船山为主要区域。2009年，遂宁市40个有r&d活动的单位分布在遂宁市5个区县，其中不论是r&d活动单位还是r&d经费投入都主要集中在射洪县和船山区（详见表1）。总体看，船山区和射洪县的r&d活动单位数共26个，占遂宁市的65.0%；r&d人员折合全时人员共324人，占遂宁市的86.2%；r&d经费支出为9324万元，占遂宁市的83.3%。船山区和射洪县已成为遂宁市r&d投入的主要集中地，但其所占份额与2000年相比均不同程度减少。
有r&d活动的私营企业最多，但国有单位投入最大。从清查情况看，2009年，遂宁市有r&d活动的40个单位中，私营企业最多，有26个，占64%。但国有单位投入最大，其投入r&d人员折合全时人员312人，投入r&d全时人员158人，分别占遂宁市的43.2%和42.0%；r&d经费支出额为6206万元，占55.4%，比私营企业高21.9个百分点。与2000年相比，有r&d活动单位类型明显增加，2000年仅有国有单位、股份有限公司、私营企业三种类型，2009年单位所有制类型已增加到5个。
r&d活动涉及行业增多，但涉及高技术行业较少。按照国家统计局最新公布的高技术产业统计分类标准，高科技产业主要分布在八大行业：核燃料加工（253）、信息化学品制造（2665）、医药制造业（27）、航空航天器制造（376）、电子及通信设备制造业（40-404）、电子计算机及办公设备制造业（404+4154+4155）、医疗设备及仪器仪表制造业（368+411+412+4141+419）、公共软件服务（6211+6212）。从清查结果看，2009年，遂宁市有r&d活动的40个单位主要分布在制造业，全部r&d活动单位仅涉及3个高技术行业，包括医药制造业企业4个、电子及通信设备制造业企业3个、信息化学品制造业企业3个。但与2000年相比有明显提高，2000年全部r&d活动单位仅涉及1个高技术行业。
三、遂宁市r&d经费投入结构分析
r&d经费结构可以从宏观与微观两个方面划分。宏观结构体现r&d经费投入在国民经济收入与分配中的地位，反映一个国家或地区对科学技术的重视程度；微观结构反映r&d活动内部的协调比例关系，可以划分为三种结构：经费来源结构、r&d经费在使用部门中的分配结构、r&d经费在r&d活动不同阶段中的分配结构。
（一）r&d经费投入强度趋弱，科技竞争实力不强。r&d 经费支出占国内（地区）生产总值的比重即r&d经费投入强度是当前普遍采用的用以衡量国家或地区科技投入强度的重要指标，该指标既能说明r&d支出在整个国民经济中占有的份额及其在社会再生产过程中的地位，同时也避免了通货膨胀、汇率波动等因素的影响。从清查情况看，2009年遂宁市r&d经费占地区生产总值的比重为0.27%，比2000年的0.29%下降0.02个百分点，远低于全国、全省平均水平，r&d经费投入强度明显减弱，遂宁科技竞争实力亟待加强。
（二）r&d经费来源以企业资金为主。r&d经费来源有政府资金、企业资金、国外资金和其他资金，其中，政府和企业是主要渠道。依据政府和企业的投资比例的不同，将r&d经费的来源结构分为政府主体型（政府投入所占比例大于50%）、政府企业双主型（政府、企业的投资比例相当，均在45%~50%）、企业主体型（企业投入所占比例大于50%）。发达国家如美国、德国和日本的r&d经费来源结构都是企业主体型。遂宁市r&d经费中企业资金占到94.6%，企业在r&d活动中占据了很强的地位，成为r&d经费来源的主体。
（三）r&d活动中基础研究、应用研究明显不足。r&d活动由基础研究、应用研究和试验发展三部分构成。基础研究是对基本理论和原理的研究，成果多表现为学术论文和学术专著，一般短期内难以见到经济效益；应用研究是把基础研究发现的新知识、新理论用于特定目标的研究，是基础研究与试验发展之间的桥梁；试验发展是把应用研究的成果直接用于生产实践的研究，能够在短期内就见到经济效益。基础研究和应用研究在短期内虽然难以产生经济效益，但是从长期看却是一个国家和地区保持持久竞争力的源泉。从清查情况看，2009年，遂宁市基础研究经费支出89.9万元，应用研究经费支出为95.4万元，试验发展经费支出为11014.8万元，，三者占r&d经费总额的比重分别为0.8%、0.9%和98.3%，分别比2000年提高0.8个百分点、下降7.8个百分点、提高7.0个百分点。
（四）r&d经费支出部门以工业企业为主。r&d经费支出按执行部门主要分为四类：高等学校、工业企业、非工业企业、事业单位。清查结果表明，2009年遂宁市r&d经费支出中四大部门分别占1.2%、97.2%、1.1%、0.5%，高等学校、科研机构等事业单位所占份额偏低，与国际国内先进地区差距十分大，这与遂宁高等学校、科研机构较少密切相关。
四、遂宁市r&d资源投入结构主要不足
清查结果表明，遂宁市r&d活动总体存在投入不足、层次不高、规模偏小、发展不平衡、竞争能力低等问题。
（一）r&d经费投入整体不足。r&d是科技活动的核心，具有创新性和国际可比性。从清查结果看，遂宁市的r&d投入强度还非常薄弱。
企业r&d投入总量不足，强度偏低。2009年，遂宁市大中型工业企业技术开发经费仅占产品销售收入的1.13%，比2000年的1.48%下降0.35个百分点，与国家要求的企业技术开发经费应不低于当年企业产品销售收入的2%相差0.87个百分点。遂宁市47个大中型工业企业中仅7个开展了r&d活动，也就是说，遂宁市有85.1%的大中型工业企业没有开展r&d活动，这一比例高过2000年第一次r&d清查结果，令人堪忧。
政府r&d资金投入较少，比例小，不足以实现政府资金的带动功能。国内外的经验表明，政府对科技投入的资金不仅可以起到导向作用，而且往往发挥着“点石成金”的效果，遂宁市经济发展处于对科技需求的旺盛期，无论是争取上级财政对遂宁的科技投入还是增强本级政府的自身投入，都是在增强企业技术创新能力、增强区域竞争力中应重点考虑的问题。
（二）r&d活动层次不高，政府对基础科研投入不足，更加注重短期效益。基础研究、应用研究和试验发展只有相互协调，才能为经济持续、快速、健康发展提供不竭的动力，这就要求三者保持适当的比例，一般情况下三者呈正三角形结构分布。2009年遂宁市三者之间的比例关系为1：1.1：122.5。试验发展活动经费过高，而用于科学研究的基础研究、应用研究两类活动经费比例明显偏低。遂宁市的r&d经费中企业资金占了相当大的部分，而企业大多注重短期的经济利益，因此对于基础研究和应用研究投入就少，科研投入在国外多是由国家来进行的，这也说明政府对r&d活动投入不足。
（三）r&d活动所需的科技人才整体不足、利用不足。科技的发展除需要各种外部机制的扶持外，人力素质也是一个决定性因素。但从调查结果看，我市长期以来存在科技人力素质偏低的不良状况，科技人力整体不足、利用不足。这是一种相互矛盾的现象，一方面科技人力资源整体不足，2009年，遂宁市各类专业技术人员为4.3万人，经过近10年的发展，人口较大幅度增加，但专业技术人员仍与2000年基本持平。另一方面由于用人机制、人心涣散等原因又存在科技人才利用不足的状况，从这次清查结果统计，2009年，遂宁市从事r&d活动人员为1011人，其中635人为非全时人员，折合为全时人员仅为723人，也就是说经按工作量折合后将有288人没有从事技术开发工作，这部分人占从事r&d活动人员总数的28.5%。可以看出，科技人员工作任务不饱满以及能力的发挥极不充分，这是一种巨大的、潜在的人才浪费。
（四）区域之间r&d活动发展很不平衡。从区域科技活动情况看，由于历史的和经济发展参差不齐等原因，安居区、蓬溪县、大英县的r&d活动还相当弱，与2000年相比，虽然r&d活动单位有所增加，但经费投入所占比例还很小，与三地近10年来工业企业增加数量相比还很不协调，这在很大程度上制约了三地乃至遂宁市经济和科技的发展。
五、进一步优化r&d资源投入结构的对策建议
与2000年相比，近10年来，遂宁经济实现了快速发展，但r&d经费支出占gdp的比重还有所下降，前景令人堪忧，必须采取有效措施，加大各级、各部门对r&d资源的投入。
1、发挥政府科技资金的导向和杠杆作用，引导和推动全社会增加对r&d的投入。长期以来，政府在保障关系社会安全、公众利益和可持续发展的公益型研究的r&d活动，促进关键技术研究的r&d活动等方面，发挥了不可替代的主导作用。今后要进一步加强政府科技投入在r&d活动的主导地位和对全社会科技投入的引导作用，要求全社会r&d经费总额中政府r&d资金的增长速度要高于r&d经费总额的增长速度，以促进遂宁r&d经费占gdp的比重逐年上升，要保持现有r&d经费投入增长趋势，解决r＆d经费规模偏低的问题。
2、提高企业特别是大中型工业企业在r&d活动中的主体地位。企业r&d经费占产品销售收入的比重是国际上衡量企业是否具有发展潜力的重要指标。如果比重为1%，说明企业只能维持生存，本次清查结果显示，2009年遂宁市大中型工业企业r&d经费占产品销售收入的比重仅为0.3%，远低于全国、全省平均水平。2009年遂宁市47家大中型工业企业中仅有7家开展了r&d活动，占总数的14.9%。2009年，大中型工业企业有六成以上没有建立科技机构。可见遂宁工业企业的技术创新能力还不强，r&d活动非常有限，企业的自主创新能力与一些先进省市相比还存在一定差距。企业是社会财富的主要创造者，同时也是r&d活动的主体。因此要采取强有力的措施，增强重点企业和企业集团的研究与开发能力，确立企业在创新体系中的主体地位，更好地落实有利于企业r&d发展的系列政策。
3、改变拨款方式，优化r&d经费的使用结构，重点在基础研究和应用研究。遂宁市基础研究和应用研究经费占r＆d经费的比例明显偏低，这必定会导致企业把技术引进和模仿作为r&d的首要工作，而将独创放在次要地位，最终导致经济发展的技术动力不足，影响经济的持续发展和综合竞争力。在现有的科技经济体制下应纠正这种经费偏低状况，这比单纯增加科技拨款数更有效，可考虑改变拨款方式，即在增加科技拨款的基础上，将新增加款项直接拨作基础研究和应用研究经费，这种投资方式相对于其他投资方式更能在不增加财政上太大负担的基础上，解决基础研究和应用研究经费不足的燃眉之急。
4、提高政府r&d活动经费的使用效果。在财力有限的情况下，政府资金主要作用是引导投入和补助性投入。意在引导企业配套投入，提升产品或项目开发层次、开发积极性，带动和提高遂宁市r&d活动经费投入。一要加大应用研究项目和实验发展项目的企业自选的比例，减少应用研究项目和实验发展项目的市场转换障碍。二要加强企业自选项目与科技计划重大项目的整合，减少重大研究项目的市场转化障碍。三要加强科技开发项目对企业技术创新的基础和引导作用。四要加强政府科技项目与地区经济发展规划、重点产业、高新技术产业的整合，加快地区产业结构的转化和升级。使得政府资金真正起到引导作用。
5、建立稳定的r&d经费投入机制。建立一个稳定的r&d经费投入机制是保证科技投入对经济增长持续推进作用的重要措施。该机制的建立需要政府、企业共同努力。首先，政府应加强立法建设。依照立法程序，明确研究开发经费占国内生产总值的具体比例，并监督检查其落实情况。其次，要激励企业增加科技投入。建立以政府投入为引导，企业、金融机构投入为主体，社会各界广泛参与的新型投融资体制，关键还是要激励企业增加科技投入，可以采取建立企业重点技术研究与开发补助金制度、推广科技成果委托开发制、建立企业和行业技术开发基金、强化企业技术开发融资优惠等政策措施。
6、建立r&d经费投入动态管理机制。进行r＆d经费投资策略时，分配结构的调整要保持一种动态过程，既要保持政策的连续性，避免大起大落，同时又应具有完善的修正机制，以实现r&d活动对遂宁经济发展特定阶段的最佳取值。
责任编辑：
雷晓琦
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